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美国证交会对高盛提出欺诈指控
2010-05-04 15:04:13 来源:英国《金融时报》 作者:dulei 阅读次数:936


   在美国证交会(SEC)对高盛(Goldman Sachs)提出欺诈指控后,英国首相戈登?布朗(Gordon Brown)昨日抨击这一指控所揭示的情况为“道德沦丧”,此举让高盛面临更大的压力。与此同时,高盛与美国证交会之间的巨大分歧正在扩大——据披露,双方从未讨论过就此案达成和解。
   美国证交会是在九个月前正式通知高盛将对其提出指控的。自那时起,双方从未就和解展开过任何讨论。这一不同寻常的事实突显出,监管当局和该投行均在此案上采取了强硬立场。
   上周五,美国证交会提交了对高盛及其一位副总裁的民事诉讼,指控他们没有披露对冲基金保尔森公司(Paulson & Co) 2007年曾在构建一种抵押贷款支持的债务抵押债券(CDO)中扮演重要角色——保尔森公司由此能够做空该CDO。
   高盛否认了上述指控,并誓言将“有力”抗辩。
   高盛的高管昨日表示,其首席执行官劳埃德?布兰克费恩(Lloyd Blankfein)的地位没有受到威胁。与此同时,英国和德国政府表示,它们将考虑对高盛采取行动。布朗告诉英国广播公司(BBC),他对“这一道德沦丧感到震惊。这可能是我们所见过的最恶劣的案件之一。”
   德国政府表示,将考虑对高盛采取法律行动。作为2007年全球危机的首批受害者,德国产业投资银行(IKB)曾是投资上述CDO的三家投资者之一。随着美国住房泡沫的破灭,IKB在此项投资上亏损约1.5亿美元并陷入破产。
   高盛拒绝对布兰克费恩的地位置评——美国证交会的申诉书中未提及布兰克费恩——但局内人士表示,布兰克费恩的地位没有受到威胁。高盛的高管和投资者将密切关注今日高盛股价的表现。上周五,高盛的股价下跌了逾12%。高盛今年首季度的财报定于明日发布,这也将成为外界关注的焦点。
   高盛的高管表示,他们对美国证交会未做事先警告就决定对该行及其现年31岁的副总裁法布里?托雷(Fabrice Tourre)提出指控感到“震惊”。
   美国证交会拒绝置评。
   知情人士表示,高盛去年7月就收到了美国证交会欲对其提出指控的通知。高盛并未向投资者披露此事——如果这一通知不被视为股价敏感信息,那么这样做是允许的。
   为避免旷日持久的诉讼战,美国证交会往往寻求在此类案件上达成和解。
   英国《金融时报》今年2月透露,为搜集有关CDO销售的信息,美国证交会去年曾传唤过多家银行,其中包括美国银行-美林(Bank of America Merrill Lynch)、巴克莱(Barclays)、花旗集团(Citigroup)、瑞士信贷(Credit Suisse)、德意志银行(Deutsche Bank)、高盛、摩根士丹利(Morgan Stanley)和瑞银(UBS)。
   英国《金融时报》弗朗西斯科?格雷拉(Francesco Guerrera)纽约、吉恩?伊格尔沙姆(Jean Eaglesham)伦敦、拉尔夫?阿特金斯(Ralph Atkins)法兰克福报道


 
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